英大證券股票質押式回購業務存多個問題 被深圳證監局責令整改-固原新闻

                                                  2019年09月23日 9:27 来源:固原新闻
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                                                  【70年人民记忆】

                                                  《證券公司監督管理條例》第二十七條規定☆,證券公司應當按照審慎經營的原則▽,建立健全風險管理與內部控制制度♂∴,防範和控制風險♂。證券公司應當對分支機構實行集中統一管理♀♂∵,不得與他人合資、合作經營管理分支機構↑,也不得將分支機構承包、租賃或者委託給他人經營管理△♀。

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                                                  深圳證監局表示△?↑,英大證券的上述行為不符合《證券公司監督管理條例》第二十七條的相關要求☆,按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定□∴♂,決定對英大證券採取責令改正的監督管理措施;並要求其切實加強股票質押式回購交易業務的內部控制機制和風險管理體系管理〇,在2019年9月30日前完成整改┊♀⊿,並書面報告整改情況┊。

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